潮新闻客户端 记者 刘芫信
7日浙江证监局官网披露了一则行政处罚决定书，刘炜在入职浙商沪港深精选基金的基金经理期间，利用未公开信息交易的行为被浙江证监局立案调查和审理。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，浙江证监局决定：对刘炜处以30万元罚款。
经浙江证监局查明，刘炜存在以下违法事实：
(资料图片仅供参考)
刘炜入职浙商基金后，负责浙商沪港深精选基金的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。
刘炜的入职时间为2021年2月1日，“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立。
刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金，期间，“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。
“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金交易高度趋同。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223,280.86元。
上述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141,814.23元。
经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365,095.09元。
浙江证监局认为，刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
行政处罚决定书内容还显示，刘炜在其申辩材料中提出：第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。第三，未造成投资人经济损失。第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。第五，不存在其他违法行为。第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。
不过，浙江证监局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。
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